क्या दलाली कर रहा है

हम पेशेवर द्वारा किए गए प्रतिभूति बाजार में सभी गतिविधियों, जानते हैं, यह कई शामिल गतिविधियों। ये दलाली और डीलर शामिल गतिविधि; गतिविधियों, प्रतिभूतियों के नियंत्रण संभालने; समाशोधन; निक्षेपागार सेवाएं; प्रतिभूतियों धारकों के रजिस्टर को बनाए रखने; बाजार में प्रतिभूतियों और कुछ अन्य गतिविधियों में व्यापार के संगठन। दलाली के रूप में इस अवधारणा पर ध्यान केन्द्रित करना है।

ब्रोकरेज गतिविधि - एक गतिविधि सिविल लेनदेन प्रतिबद्ध करने के लिए। लेन-देन कर रहे हैं की प्रतिभूतियों और दलाली गतिविधि एक व्यक्ति एक कमीशन एजेंट या वकील के रूप में कार्य करता है, और एक आयोग या एजेंसी अनुबंध के आधार पर काम करता है। दलाली इसके अलावा, या बल्कि इसके कार्यान्वयन के वकील की एक शक्ति की आवश्यकता है ऐसे लेनदेन निष्पादित करने के लिए, जब तक अनुबंध एक कमीशन एजेंट या वकील की शक्तियों का कोई संकेत नहीं है।

ब्रोकर - प्रतिभूति बाजार है, जो दलाली में लगे हुए है की एक भागीदार है।

तिथि करने के लिए, दलाली गतिविधि - ज्यादातर मामलों में व्यापारिक संगठनों का विशेषाधिकार, रूप में स्थापित एक सीमित देयता की या संयुक्त स्टॉक कंपनी। हमारे देश में, के अनुसार गतिविधि के प्रकार सार्वजनिक संस्थानों के रूप में करने में लगे हुए। रूस के Sberbank के विशेष दलाली सेवाओं, की ओर से और ग्राहकों के खाते के लिए प्रतिभूतियों के लेनदेन प्रदर्शन में।

दलाल गतिविधि के वैध अभ्यास के लिए किसी लाइसेंस की आवश्यकता प्रतिभूति बाजार प्रतिभागी का सही पेशेवर लेनदेन में संलग्न करने की पुष्टि।

विशिष्ट सुविधाओं है कि प्रतिभूति बाजार में व्यावसायिक गतिविधियों के अन्य प्रकार के साथ तुलना में दलाली की विशेषताएँ तथ्य यह है कि दलालों लेनदेन peredovereniya कर सकते हैं, लेकिन केवल तभी जब अनुबंध में निर्धारित किया गया है शामिल हैं। Peredoverenie भी संभव मामलों में जहां दलाल परिस्थितियों के इस बल मजबूर कर रहा है, और अगर यह असंभव है अन्यथा ग्राहक के हितों की रक्षा करने के लिए। उत्तरार्द्ध मामले में ग्राहक इरादा एक सौदे दलाल peredovereniya बनाने के लिए के बारे में सूचित किया जाना आवश्यक है।

दलाल के कर्तव्यों क्रम में वे प्राप्त कर रहे हैं में ग्राहक के आदेश के वफादार कार्यान्वयन में प्रवेश करती है। दलाल के मुख्य जिम्मेदारियों भी शामिल हैं:

1. दायित्व ग्राहक के ज्ञान के लिए सभी आवश्यक खरीद और प्रतिभूतियों की बिक्री की अनुबंध द्वारा निर्धारित हाल के आदेश और दायित्वों की पूर्ति के कार्यान्वयन से संबंधित जानकारी देने के लिए। उदाहरण के लिए, दलाल बाद जोखिम है कि यह साथ जुड़े रहे हैं के बारे में पूरी जानकारी प्राप्त नहीं हुई है, तो ग्राहक के लिए लेन-देन की सिफारिश करने का अधिकार है;

2. संरक्षण और लेखा ग्राहक के प्रतिभूतियों। इस बार अनुबंध द्वारा निर्दिष्ट के भीतर किया जाता है। इसके अलावा दलाल का ड्यूटी पर प्रतिभूतियों के आंदोलन और ग्राहकों के खातों पर लेखांकन का नकद दिखा एक उद्धरण के रूप में अनुबंध की शर्तें की प्रगति पर ग्राहक के लिए रिपोर्टों को प्रस्तुत करने के लिए जाने के रूप में अच्छी तरह;

3. ग्राहक डेटा की गोपनीयता, विशेष रूप से उसका नाम, भुगतान विवरण और अन्य जानकारी है कि ग्राहक के साथ अनुबंध द्वारा निर्धारित दायित्वों की पूर्ति की वजह से प्राप्त किया गया है में सुनिश्चित करने के लिए उपाय।

शेयर बाजार पर कार्य स्थितियों के साथ हो सकता है, जहां दलाल के बीच ब्याज की एक संघर्ष शुरू होता है और ग्राहक। ऐसे मामलों में, दलाल सूचित करने के लिए ब्याज की ग्राहक उत्पन्न हो गई है के लिए बाध्य है। इस कर्तव्य दलाल द्वारा नजरअंदाज कर दिया है और ग्राहक इस का एक परिणाम के रूप में नुकसान उठाना होगा, बाद के दलाल से हर्जाना मांग करने के लिए हर कारण हो जाएगा। मुआवजा एक तरह से है कि सिविल कानून द्वारा प्रदान में किया जाता है।