संघीय कानून № 39-FZ "प्रतिभूति बाजार पर": कुंजी

संघीय कानून 39-FZ, जारी करने और वित्तीय साधनों के संचलन के साथ संबंध में उत्पन्न होने संबंधों को नियंत्रित करता है जारीकर्ता के प्रकार की परवाह किए बिना, स्थापना और ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म के पेशेवर प्रतिभागियों के संचालन के नियमों। हम अगले मानक अधिनियम के प्रावधानों में से कुछ पर विचार करें।

अवलोकन

बाजार में गतिविधि के विभिन्न प्रकार के होते हैं प्रतिभूतियों की। यह पेशेवर प्रतिभागियों किया जाता है, आम तौर पर। वर्तमान में बहुत आम संगठनों है कि निवेशकों के लिए विभिन्न सेवाएं प्रदान। प्रतिभागियों बाजारों के महत्वपूर्ण कार्य को बनाए रखने और पूंजी बढ़ाने के लिए कार्य करता है। यह विनियमन माना बुनियादी नियमों, साथ ही सेंट्रल बैंक रूस के स्थापित करता है। यह एक नियामक और एक कुंजी पर्यवेक्षी प्राधिकारी के रूप में कार्य करता है।

डीलर की गतिविधि

यह खरीद या वित्तीय साधनों की बिक्री के लिए लेन-देन की आयोग से संबंधित है। ये अभियान, 39-FZ "प्रतिभूति बाजार पर", अपने स्वयं के खर्च पर आयोजित के अनुसार और खरीद प्रतिबद्धता / कार्यान्वयन के मूल्य के सार्वजनिक घोषणा के बाद वह स्वयं के लिए। व्यावसायिक प्रतिभागियों सख्ती से परिभाषित विषयों कार्य कर सकते हैं। बिक्री / बांड और अन्य वित्तीय साधनों की खरीद, कानूनी संस्थाओं जो वाणिज्यिक संस्थाओं कर रहे हैं, साथ ही सार्वजनिक निगमों द्वारा किया जाता है, तो संबंधित प्राधिकारी को अपने काम को नियंत्रित करने वाले नियमों निर्धारित।

स्थिति की स्थापना

डीलर गतिविधि परिभाषा में शामिल हैं:

1. अधिकतम / बिक्री / खरीद के लिए वित्तीय साधनों की न्यूनतम संख्या।
2. जिस अवधि के लिए मूल्य निर्धारित है।

घोषणा सूचीबद्ध अन्य आवश्यक नियमों और शर्तों के अभाव में, एक पेशेवर प्रतिभागी को एक ग्राहक के प्रस्ताव के लिए एक सौदा बनाने के लिए है। जब चोरी, 39-FZ "प्रतिभूति बाजार पर" के अनुसार, यह स्थापित आवश्यकताओं के प्रवर्तन के लिए मुकदमा कर सकते हैं या निवेशक द्वारा हुए नुकसान की भरपाई के लिए करने के लिए।

प्रशासन

प्रतिभूतियों प्रबंधन वित्तीय साधनों में लेनदेन, नकद लेनदेन और अनुबंध के लिए इस्तेमाल किया जाता है। एक सामान्य नियम के लिए एक लाइसेंस की आवश्यकता होती है के रूप में इसे लागू करने के लिए,। जब नियंत्रण के साथ ही जुड़ा हुआ है अपवाद नहीं है अधिकारों का प्रयोग वित्तीय साधनों पर। विचार और समझौते के तहत मानक अधिनियम द्वारा विनियमित लेनदेन के आदेश। पेशेवर भागीदार की गतिविधियों के संचालन में संकेत देना चाहिए कि यह एक नियंत्रण के रूप में कार्य करता है।

अधिकारों और जिम्मेदारियों

एक पेशेवर भागीदार के हितों और एक / कई ग्राहकों, जिनमें से पार्टियों अग्रिम में नहीं जाना जाता था के संघर्ष, सौदों कि बाद को नुकसान पहुंचाया के लिए प्रेरित किया है, तो नियंत्रण अपने खर्चे पर नुकसान का भुगतान करने के लिए बाध्य है। माना जाता है प्रामाणिक अधिनियम कानूनी संस्थाओं की स्थापना की। विशेष रूप से, 39-FZ "प्रतिभूति बाजार पर" के अनुसार एक पेशेवर भागीदार, वित्तीय साधनों कि योग्य निवेशकों के लिए हैं खरीद सकते हैं, साथ ही प्रासंगिक अनुबंध में प्रवेश करने के लिए। आप का उल्लंघन करते हैं स्थापित नियमों विषय के लिए कुछ नकारात्मक परिणाम आते हैं। उनमें से:

1. एक दायित्व वित्तीय साधनों को लागू करने और अनुबंध को समाप्त करने, उनके डेरिवेटिव के रूप में कार्य। इसी आवश्यकता ग्राहक के लिए सीधे एक सेंट्रल बैंक रूस के उपस्थित हो सकते हैं या।
2. क्षति के लिए मुआवजा वित्तीय साधनों के कार्यान्वयन, और अनुबंध की समाप्ति के परिणामस्वरूप होने वाली।
3. लेन-देन की राशि पर ब्याज के भुगतान / समझौतों पर हस्ताक्षर किए। उनका आकार द्वारा स्थापित है कला। नागरिक संहिता की 395। जब ठेके के प्रतिभूति / समाप्ति और राशि वित्तीय साधनों की खरीद / बिक्री के संबंध में वितरित की बिक्री से प्राप्त आय के बीच सकारात्मक अंतर है, ब्याज यह पर्दाफाश की राशि में भुगतान किया जाता है।

"प्रतिभूति बाजार पर" 39-FZ की आवश्यकताओं का उल्लंघन करते हुए लेन-देन की एक पेशेवर भागीदार के प्रासंगिक प्रभाव के आवेदन पर दावे के बयान ग्राहक द्वारा रिपोर्ट की प्राप्ति की तारीख से एक वर्ष के भीतर लाया जा सकता है।

अतिरिक्त विशेषताएं

प्रबंधक स्वतंत्र रूप से सही दिशा जो शेयर धारकों और अन्य सुरक्षा धारकों प्रदान करता है सहित अपनी गतिविधियों के कार्यान्वयन से उत्पन्न होने वाली किसी भी दावे, के खिलाफ अदालत में भेजा जा सकता है। इस मामले में, वह स्टांप शुल्क और सहित प्रासंगिक लागत, देना होगा। वे संपत्ति से भुगतान किया जाता है, ट्रस्ट प्रबंधन की वस्तु के रूप में कार्यरत हैं। व्यावसायिक पक्ष भी लेनदेन करने के लिए एक और विषय को सौंपने का अधिकार है। वे व्यवस्थापक या ट्रस्टी की ओर से किया जाता है। लेन-देन संपत्ति अनुबंध का विषय है कि की कीमत पर बना रहे हैं। मुआवजा पाने का अधिकार प्रबंधन। इसके भुगतान की शर्त अनुबंध में स्थापित किया गया। इसके अलावा, उन्होंने विश्वास प्रबंधन के तहत उनके द्वारा किए गए लागत के मुआवजे के हकदार है, संबंधित संपत्ति की कीमत पर। यह सही लेन-देन से आय की प्राप्ति से वातानुकूलित नहीं किया जा सकता।

कर्तव्यों

राज्यपाल प्रतिभूतियों का रिकॉर्ड रखने करेगा, उसकी गतिविधि की वस्तुओं के रूप में अभिनय के साथ-साथ प्रत्येक अनुबंध के लिए। अपने विवेक से, पेशेवर भागीदार सभी अधिकार वित्तीय साधनों में स्थापित किया गया लागू करता है। अनुबंध सीमा परिसंपत्ति प्रबंधन पर रखा जा सकता है। उदाहरण के लिए, अधिकार की प्राप्ति वोट करने के लिए। यह करने के लिए सीमित नहीं है, तो नियंत्रण प्रतिभूतियों के स्वामित्व पर अभिनय। बिजली वित्तीय साधनों और एक पेशेवर भागीदार के निवेश इकाइयों के धारकों की आम बैठक में मतदान व्यायाम करने के लिए संस्थाओं यह क्षमता की एक सूची ड्राइंग के लिए अनुबंध के संस्थापक के बारे में जानकारी प्रदान करनी चाहिए के अभाव में। टिप्पणी की मानक अधिनियम की स्थापना की और अन्य शुल्क। विशेष रूप से, संस्थापक प्रबंधक के अनुरोध पर पहला वोट के कार्यान्वयन की निक्षेपागार का एक संकेत देता है।

स्थानांतरण एजेंट

उन्होंने कहा कि रजिस्ट्रार, जो कार्यों के क्रियान्वयन के लिए वित्तीय साधनों के धारकों के रजिस्टर का कहना है की ओर आकर्षित कर रहा है। इकाई अनुबंध और प्रॉक्सी के आधार पर इसी संचालन करता है। ट्रांसफर एजेंट के कारोबार के दौरान संकेत देना चाहिए कि वे के लिए और रजिस्ट्रार की ओर से काम कर रहे हैं में, इच्छुक पार्टियों के लिए आवश्यक दस्तावेज जमा।

अधिकार

वे अनुबंध और मुख्तारनामा में निर्धारित कर रहे हैं। शामिल हितधारकों सही करने के लिए है:

1. रजिस्टर में आपरेशन बाहर ले जाने के प्रलेखन आवश्यक है।
2. पंजीकृत व्यक्तियों और अन्य बयान l / s, नोटिस और रजिस्ट्रार द्वारा प्रदान की अन्य जानकारी प्रदान करें।

कर्तव्यों

शामिल अभिनेताओं को:

1. व्यक्तियों, जो रजिस्टर में आपरेशन बाहर ले जाने के लिए आवश्यक दस्तावेज प्रस्तुत की पहचान के लिए उचित कदम उठाने।
2. उनके अनुरोध पर रिकॉर्ड रजिस्ट्रार सामग्री के लिए पहुँच प्रदान करें।
3. लेन-देन को पूरा करने में प्राप्त जानकारी की गोपनीयता का सम्मान करें।
4. पंजीकृत व्यक्ति के प्रतिनिधियों की साख पूरे करें।
5. सेंट्रल बैंक द्वारा स्थापित नियमों के अनुसार प्राकृतिक व्यक्तियों के हस्ताक्षर प्रमाणित करते हैं।
6. सेंट्रल बैंक द्वारा निर्दिष्ट अन्य आवश्यकताओं का अनुपालन करें।

रजिस्टर में या उनके क्रियान्वयन में विफलता के लिए आपरेशन की अवधि की गणना प्रासंगिक दस्तावेज और प्राधिकरण को शामिल दलों की तारीख से शुरू होता है। अंतरण एजेंट और बातचीत में एक रिकॉर्डर इलेक्ट्रॉनिक रूप में जानकारी और सामग्री का आदान-प्रदान करना चाहिए।

जानकारी प्रदान करने के लिए नियम

अनुरोध का विषय है, वित्तीय साधनों (जारीकर्ता) पर बाध्य, प्रतिभूतियों या व्यक्ति जो केंद्रीकृत भंडारण के लिए जिम्मेदार है की नाममात्र धारक, पर स्वामियों की सूची उपलब्ध कराने के लिए है। यह अनुरोध में निर्दिष्ट तिथि पर ही बना है। जारीकर्ता इस आवश्यकता को राज्य हो सकता है, अगर इस सूची के प्रावधान यह आवश्यक है दायित्वों संघीय कानून में निर्धारित लागू करने के लिए। इस सूची में अनुरोध प्राप्त होने की तिथि से पंद्रह दिनों के भीतर भेज दिया जाता है। यदि तिथि अनुरोध में सेट प्राप्त होने के कैलेंडर की तुलना में बाद है, अवधि नोटिस में निर्दिष्ट दिनांक से गणना की जाएगी।

सामग्री सूची

सूची के मालिकों निर्दिष्ट किया जाना चाहिए:

1. देखें प्रकार (श्रेणी) वित्तीय साधनों और सूचना के उनकी पहचान कर सकें।
2. जारीकर्ता जानकारी।
3. प्रतिभूतियों के मालिकों, विदेशी कंपनियों, जो देश में यह गठन किया गया था के कानूनों के तहत एक कानूनी इकाई नहीं है, साथ ही अन्य संस्थाओं है कि वित्तीय साधनों पर अधिकार को लागू करने तथा जिन लोगों के लिए वे बना रहे हैं सहित के बारे में जानकारी। अतीत के बारे में सूचना सूची में शामिल नहीं किया जा सकता है। यह कुछ शर्तों के अधीन अनुमति दी है। विशेष रूप से, एक व्यक्ति जो वित्तीय साधनों पर अधिकार का प्रयोग करता है एक निवेश प्रबंधन कंपनी है एक म्यूचुअल फंड की या एक विदेशी संगठन सामूहिक / सामूहिक निवेश योजनाओं दोनों के बिना और एक कानूनी इकाई के गठन के साथ में शामिल, प्रतिभागियों की संख्या 50 से अधिक है अगर।
4. जिन व्यक्तियों के अधिकार जारीकर्ता, जमा और अन्य खातों का खजाना l / s पर किए गए वित्तीय साधनों, करने के लिए अन्य FZ में परिभाषित के रूप में अगर इन संस्थाओं उपलब्ध कानूनी विकल्पों को लागू नहीं करते बारे में जानकारी।
5. पहचान को सक्षम करने के सूचना पूर्ववर्ती दो पैराग्राफ व्यक्तियों में निर्दिष्ट। सूची उनके द्वारा स्वामित्व वाले शेयरों की संख्या भी शामिल है।
6. विषय संगठनों और व्यक्तियों धारा में वर्णित के वित्तीय साधनों के अधिकार के पंजीकरण के प्रदर्शन के अंतर्राष्ट्रीय पहचान कोड। 3-4, विदेशी पद के उम्मीदवार के धारक और एक विदेशी कंपनी संक्रमण और लेखा नियमों बनाने का अधिकार है कि शामिल है।
7. सूची के गठन के साथ-साथ प्रतिभूतियों की संख्या है जिसके लिए कोई सूचना प्राप्त हुई थी के लिए जानकारी देने में असमर्थ व्यक्तियों पर डेटा।
8. वित्तीय साधनों, जो अज्ञात विषयों के खातों में शामिल किए गए हैं की संख्या के बारे में जानकारी।

निष्कर्ष

सूचना के प्रावधान उपर्युक्त अनुरोध को तैयार करने में एक विशिष्ट तिथि के लिए सूची बनाने में अगर वे (विदेशी सहित) प्रत्याशियों के रूप में कार्य जमाकर्ताओं की, - रजिस्ट्रार पंजीकृत संस्थाओं, और निक्षेपागार आवश्यकता हो सकती है। व्यक्ति जो खाता खोला, सूची के लिए आवश्यक जानकारी प्रदान करनी चाहिए। अन्य प्रतिभागियों की ओर से वित्तीय साधनों पर सही को लागू करने, रजिस्ट्रार या निक्षेपागार रखते हुए रिकॉर्ड के अनुरोध पर का विषय है, मालिकों की सूची उत्पन्न करने का अनुरोध किया डेटा भेजना चाहिए।